北京2月23日訊上交所網(wǎng)站日前發(fā)布了關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司予以書面警示的決定。

【資料圖】

經(jīng)查明，川財證券有限責(zé)任公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。

上述違規(guī)行為已經(jīng)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕70號）予以認(rèn)定。上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條和《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2019年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所做出如下監(jiān)管措施決定：對川財證券有限責(zé)任公司予以書面警示。

相關(guān)法規(guī)：

《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條：會員違反本規(guī)則或本所其他相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情況對會員采取下列監(jiān)管措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）監(jiān)管談話；

（四）要求限期改正；

（五）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；

（六）本所規(guī)定的其他監(jiān)管措施。

本所采取前款第（二）至（五）項監(jiān)管措施時，通報中國證監(jiān)會及其相應(yīng)派出機構(gòu)。

《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條：擁有上市公司控制權(quán)的股東及本所認(rèn)定的其他特定股東發(fā)行可交換債券的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照本所相關(guān)規(guī)定及時將可交換債券發(fā)行、換股等相關(guān)安排、進(jìn)展及結(jié)果信息告知上市公司，并由上市公司向全體股東披露。

《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條：管理人、證券服務(wù)機構(gòu)等信息披露義務(wù)人違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本指引及本所其他相關(guān)規(guī)定，未履行信息披露義務(wù)或所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述、重大遺漏，本所可以根據(jù)相關(guān)規(guī)定采取自律監(jiān)管及紀(jì)律處分措施。情節(jié)嚴(yán)重的，本所可以上報相關(guān)主管機關(guān)查處，追究相關(guān)當(dāng)事人的法律責(zé)任。

以下為原文：

關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司予以書面警示的決定

當(dāng)事人：

川財證券有限責(zé)任公司。

經(jīng)查明，川財證券有限責(zé)任公司在公司債券和資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)中存在以下違規(guī)行為：債券承銷業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度不完善，對20碧海01、20碧海02項目盡職調(diào)查不充分，內(nèi)核意見跟蹤落實不到位，受托管理履職不足；在遷安熱02、遷安熱03、遷安熱04、遷安熱次資產(chǎn)證券化項目中，存續(xù)期管理不到位，信息披露不到位。上述違規(guī)行為已經(jīng)中國證監(jiān)會四川監(jiān)管局《關(guān)于對川財證券有限責(zé)任公司采取出具警示函措施的決定》（〔2022〕70號）予以認(rèn)定。上述行為違反了《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第1.5條、第2.1.4條、第4.2.1條、第4.2.2條和《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第二十二條、第三十二條的相關(guān)規(guī)定。

鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，根據(jù)《上海證券交易所會員管理規(guī)則》第8.5條、《上海證券交易所非公開發(fā)行公司債券掛牌轉(zhuǎn)讓規(guī)則》第6.2條、《上海證券交易所資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)指引》第四十四條和《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實施辦法（2019年修訂）》的相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱本所）做出如下監(jiān)管措施決定：對川財證券有限責(zé)任公司予以書面警示。

當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和本所業(yè)務(wù)規(guī)則，對公司債券業(yè)務(wù)承接、申報、發(fā)行、存續(xù)期管理等環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度進(jìn)行自查，對制度執(zhí)行中存在的問題及時進(jìn)行整改，嚴(yán)格履行受托管理人職責(zé)，切實維護(hù)公司債券投資者的合法權(quán)益。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)于收到本書面警示決定后1個月內(nèi)將加蓋公司公章的整改報告書面報送本所。本所將持續(xù)關(guān)注相關(guān)事項整改落實情況。

上海證券交易所

二〇二三年二月三日