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焦點滾動:興證期貨風險管理未全覆蓋被責令改正 屬興業證券旗下

來源: 時間:2022-12-12 15:49:34

北京12月12日訊 近日,中國證監會福建監管局披露《關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定》。

經查,興證期貨有限公司(以下簡稱興證期貨)對子公司興證風險管理有限公司合規管理、風險管理和內部控制存在缺陷,風險管理未全覆蓋。


【資料圖】

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十一條規定,根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定,福建監管局決定對公司采取責令改正的措施。公司應采取切實有效的整改措施,對上述問題進行整改,并于2022年12月31日前向福建監管局提交書面整改報告。福建監管局將視情況組織檢查驗收。

公開資料顯示,興證期貨的大股東為興業證券股份有限公司,控股比例99.55%。

相關法律法規:

《期貨公司監督管理辦法》第五十一條期貨公司應當建立健全并持續完善覆蓋境內外分支機構、子公司及其業務的合規管理、風險管理和內部控制體系,貫穿決策、執行、監督、反饋等各個環節,實現風險管理全覆蓋。

第一百零九條期貨公司及其分支機構、期貨公司負有責任的董事、監事、高級管理人員以及其他直接責任人員違反本辦法有關規定的,中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監管措施。

以下為原文:

關于對興證期貨有限公司采取責令改正措施的決定

興證期貨有限公司:

經查,你公司對子公司興證風險管理有限公司合規管理、風險管理和內部控制存在缺陷,風險管理未全覆蓋。

上述行為違反了《期貨公司監督管理辦法》(證監會令第155號)第五十一條規定,根據《期貨公司監督管理辦法》第一百零九條規定,我局決定對你公司采取責令改正的措施。你公司應采取切實有效的整改措施,對上述問題進行整改,并于2022年12月31日前向我局提交書面整改報告。我局將視情況組織檢查驗收。

如果對本措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述措施不停止執行。

福建證監局? ???? ? ??

2022年12月6日? ? ?

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