珠海雷特科技股份有限公司（北交所）

保薦機構（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

發行情況：

(資料圖)

公司簡介：

雷特科技是一家專注于智能照明控制技術研發與產品創新的國家高新技術企業、廣東省“專精特新”中小企業、國家級專精特新“小巨人”企業。

截至招股說明書簽署日，公司控股股東為雷特投資。雷特投資持有公司9,720,000股股份，占公司股本總額的29.45%。

公司實際控制人為雷建文和卓穎釗，兩人系夫妻關系。雷建文直接持有公司28.12%的股份，卓穎釗直接持有公司7.88%的股份，二人通過雷特投資間接持有并控制公司29.45%的股份；二人共同控制公司65.45%的股份。此外，雷建文通過雷田投資、小雷投資間接持有公司6.27%的股份。雖然雷建文分別持有雷田投資、小雷投資62.98%、55.05%的出資份額，但根據雷田投資、小雷投資的合伙協議約定，合伙人對合伙企業有關事項作出決議，實行合伙人一人一票并經過全體合伙人三分之二通過，因此雷建文不能通過雷田投資控制其持有的公司股份。截至招股說明書簽署日，雷建文、卓穎釗二人直接和間接持有公司71.72%的股份。雷建文與卓穎釗已簽署《一致行動人協議》，約定在處理公司經營發展的重大事項時采取一致行動。因此，雷建文、卓穎釗為公司實際控制人。

2022年11月21日，雷特科技公布的發行公告顯示，若本次發行成功，超額配售選擇權行使前，預計公司募集資金總額12,000.00萬元，扣除預計發行費用1,186.85萬元（不含增值稅）后，預計募集資金凈額為10,813.15萬元。若超額配售選擇權全額行使，預計公司募集資金總額為13,800.00萬元，扣除預計發行費用1,249.12萬元（不含增值稅），預計募集資金凈額為12,550.88萬元。

招股書顯示，公司擬募集資金13,764.93萬元，分別用于LED控制器和智能電源擴產建設項目、研發中心建設項目。

成都歐康醫藥股份有限公司（北交所）

保薦機構（主承銷商）：申萬宏源證券承銷保薦有限責任公司

發行情況：

公司簡介：

歐康醫藥是一家主要從事植物提取物的研發、生產和銷售的國家高新技術企業，并專注于包括槲皮素、蘆丁、地奧司明、橙皮苷等在內的天然黃酮類化合物提純、合成與縱深開發及運用，產品廣泛應用于保健品、食品、藥品、化妝品等大健康及相關產業。

自然人趙卓君直接持有公司54.18%股份，并通過歐康企管控制公司4.46%的股份，合計控制公司58.64%股份，為公司控股股東、實際控制人。

2022年11月21日，歐康醫藥公布的發行公告顯示，若本次發行成功，超額配售選擇權行使前，預計公司募集資金總額23,150.0557萬元，扣除預計發行費用1,918.2874萬元（不含增值稅）后，預計募集資金凈額為21,231.7683萬元。若超額配售選擇權全額行使，預計公司募集資金總額為26,622.5638萬元，扣除預計發行費用2,141.0777萬元（不含增值稅），預計募集資金凈額為24,481.4861萬元。

招股書顯示，公司擬募集資金23,100.00萬元，分別用于成都歐康醫藥股份有限公司技改擴能項目（一期）、補充流動資金、償還銀行貸款。